股票期權(quán)投資者參與業(yè)務(wù)需滿足的條件

一、個(gè)人投資者通過(guò)分支機(jī)構(gòu)柜臺(tái)申請(qǐng)股票期權(quán)業(yè)務(wù)（不允許代理人辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)），必須滿足以下基本條件：

• 1投資者通過(guò)適當(dāng)性評(píng)估且風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估為“C4”級(jí)別及以上。
• 2申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的資金或證券），合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元。（新開(kāi)滬市資產(chǎn)須托管在我司）
• 3指定交易（滬市）或開(kāi)戶（深市）在證券公司6個(gè)月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷；或者在期貨公司開(kāi)戶6個(gè)月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷。
• 4通過(guò)交易所認(rèn)可的相應(yīng)等級(jí)知識(shí)測(cè)試。
• 5具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。
• 6不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形。

二、普通機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)分支機(jī)構(gòu)柜臺(tái)申請(qǐng)股票期權(quán)業(yè)務(wù)，必須滿足以下基本條件：

• 1投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估為“C4”級(jí)別及以上。
• 2申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元。（新開(kāi)滬市資產(chǎn)須托管在我司）
• 3凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元。
• 4相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的相關(guān)知識(shí)測(cè)試。
• 5相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有交易所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷。
• 6不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形

注：以上基本條件僅供參考，最終開(kāi)戶條件以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶時(shí)的具體要求為準(zhǔn)。