尊敬的投資者：
為積極響應(yīng)深圳證券交易所推行的注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板事項(xiàng)，也為了進(jìn)一步控制投資者通過信用賬戶交易注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板證券（包括股票及存托憑證，下同）的風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的合法權(quán)益，我司現(xiàn)公告創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板證券的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施如下，本公告涉及事項(xiàng)與我司先前公告內(nèi)容不一致的，以本公告內(nèi)容為準(zhǔn)：
一、注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板證券上市首日可納入可充抵保證金證券范圍及融資融券標(biāo)的證券范圍，投資者可通過我司公告的證券池查詢相關(guān)具體證券是否被納入。
二、折算率上限標(biāo)準(zhǔn)
1、注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板證券和科創(chuàng)板證券：
(1)上市5個(gè)交易日內(nèi)（含第5個(gè)交易日）的折算率上限不高于0.25；
(2)上市5個(gè)交易日后至3個(gè)月內(nèi)的折算率上限不高于0.4；
(3)上市3個(gè)月后，注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板證券和科創(chuàng)板證券折算率上限不高于0.55。
2、核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板證券折算率上限不高于0.65。
三、保證金比例下限標(biāo)準(zhǔn)
1、注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板證券：融資保證金比例不低于1.3；融券保證金比例不低于1.0；
2、核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板證券：融資保證金比例不低于1.0；融券保證金比例不低于0.7。
四、持倉(cāng)集中度
1、將注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板證券納入信用賬戶持倉(cāng)集中度指標(biāo)控制范圍，信用賬戶持倉(cāng)集中度是指投資者信用賬戶中單一證券市值占其信用賬戶總資產(chǎn)的比例及相關(guān)板塊證券市值占其信用賬戶總資產(chǎn)的比例。創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板持倉(cāng)集中度指標(biāo)如下：
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個(gè)人或機(jī)構(gòu)戶 |
產(chǎn)品戶 |
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維持擔(dān)保比例 |
無負(fù)債 |
≥220% |
＜220% |
＜180% |
無負(fù)債 |
≥300% |
＜300% |
＜180% |
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核準(zhǔn)制創(chuàng)業(yè)板單證券集中度上限 |
不限 |
70% |
50% |
30% |
不限 |
50% |
30% |
20% |
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注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板單證券集中度上限 |
不限 |
40% |
30% |
20% |
不限 |
30% |
20% |
15% |
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注冊(cè)制創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板證券合并計(jì)算的集中度上限 |
不限 |
60% |
50% |
40% |
不限 |
50% |
40% |
30% |
2、當(dāng)相關(guān)證券在我司2020年8月3日《關(guān)于信用賬戶持倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)證券集中度控制指標(biāo)調(diào)整的公告》的風(fēng)險(xiǎn)證券名單范圍的，還應(yīng)受相應(yīng)集中度指標(biāo)限制。
五、本公告自2020年8月24日起開始生效。
六、我司將適時(shí)調(diào)整前述風(fēng)險(xiǎn)控制措施并進(jìn)行公告，請(qǐng)投資者密切關(guān)注。
特此公告。
東方財(cái)富證券股份有限公司
2020年8月20日
