創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南

 各證券公司：
　　為全面落實創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理各項要求，指導和規(guī)范證券公司業(yè)務行為，深圳證券交易所與中國證券登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱"中國結(jié)算")聯(lián)合制訂了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南》，現(xiàn)予以發(fā)布，請證券公司認真做好實施工作。
　　中國結(jié)算將于2009年7月15日前向證券公司提供客戶首次交易日期查詢數(shù)據(jù)。證券公司自2009年7月15日起可自行辦理其客戶的首次交易日期查詢工作，客戶也可通過中國結(jié)算網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次交易日期進行參考性查詢。
　　特此通知。
　
　　深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限責任公司
　　二○○九年七月二日 二○○九年七月二日
　　創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南
　　為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作，指導證券公司辦理相關(guān)業(yè)務，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》(以下簡稱"《實施辦法》")等有關(guān)文件的規(guī)定，制定本指南。
　　一、客戶開通申請?zhí)幚?br /> 　　1.證券公司可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。
　　2.證券公司在接受客戶申請的同時，可以通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險偏好、投資目標等。收集信息表格及具體內(nèi)容由證券公司根據(jù)自身客戶管理工作需要制訂。
　　3.證券公司可以根據(jù)所收集的客戶信息，結(jié)合自身條件及設定標準，對客戶風險認知與承受能力進行測評，并將測評結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的參考。
　　4.證券公司在對客戶進行風險測評后，認為其不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的，應當加強市場風險提示，勸導其審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
　　5.證券公司應當要求客戶真實、完整地填寫個人信息，對明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，應當提醒其予以糾正。對不配合適當性管理的客戶，經(jīng)勸導無效后，證券公司可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
　　6.證券公司可以直接為機構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
　　7.證券公司所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請和進行風險揭示書的簽署。
　　二、交易經(jīng)驗的具體標準與查詢數(shù)據(jù)服務
　　《實施辦法》第五條有關(guān)交易經(jīng)驗的具體標準以及中國結(jié)算提供的數(shù)據(jù)服務具體如下：
　　1.交易經(jīng)驗的具體標準
　　(1)《實施辦法》第五條所稱"股票"是指：
　　a. 包括所有A股和B股，但不包括基金、債券、權(quán)證等交易品種;
　　b. 包括主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票。
　　(2)《實施辦法》第五條所稱"交易"是指：
　　a. 股票的買入或賣出;
　　b. 不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、ETF申贖，但包括其轉(zhuǎn)換后所得股票賣出;
　　c. IPO與增發(fā)中的新股認購，但不包括新股申購;
　　d. 不包括非交易過戶，但包括其所得股票賣出。
　　2.中國結(jié)算向證券公司提供的數(shù)據(jù)范圍及統(tǒng)計口徑
　　存量客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至2009年6月30日發(fā)生的首筆股票交易的日期。
　　新增客戶數(shù)據(jù)范圍為客戶本人名下滬、深市場A股證券賬戶從1991年7月8日、B股證券賬戶從1992年2月21日至查詢?nèi)涨耙唤灰兹瞻l(fā)生的首筆股票交易的日期。
　　數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑以證券賬戶為單位進行統(tǒng)計，即一個證券賬戶對應一個首次股票交易日期。中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進行一次性集中批量發(fā)送時，證券賬戶無首次股票交易日期的，不發(fā)送相關(guān)信息。同一客戶的不同證券賬戶的交易信息不作合并統(tǒng)計處理。
　　3.數(shù)據(jù)發(fā)送
　　中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進行一次性集中批量發(fā)送：
　　(1)中國結(jié)算深圳分公司通過D-COM系統(tǒng)向各證券公司法人集中批量發(fā)送深圳市場存量客戶A股、B股證券賬戶首次股票交易日期數(shù)據(jù)，本次發(fā)送數(shù)據(jù)的賬戶范圍包括證券公司已經(jīng)申報了賬戶使用信息的A股賬戶及有托管余額的B股賬戶，各證券公司自行加載后使用。
　　(2)中國結(jié)算上海分公司把上海市場存量客戶A股、B股證券賬戶的首次交易日期數(shù)據(jù)放至A股PROP公告板->工具箱欄目中，各證券公司自行下載后使用。
　　4.數(shù)據(jù)查詢與交易經(jīng)驗認定
　　對存量客戶數(shù)據(jù)的查詢，各證券公司加載或下載中國結(jié)算發(fā)送的存量客戶數(shù)據(jù)后，可自行對存量客戶的首次交易日期數(shù)據(jù)進行查詢，并可根據(jù)查詢結(jié)果對客戶的交易經(jīng)驗進行認定。
　　新增客戶數(shù)據(jù)的查詢，證券公司可通過中國結(jié)算深圳分公司實時開戶系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在深圳市場的首次股票交易日期，實時開戶系統(tǒng)以電子數(shù)據(jù)形式實時反饋查詢結(jié)果。服務時間段為工作日的8:30-17:00。證券公司可通過中國結(jié)算上海分公司PROP綜合業(yè)務終端-賬戶資料管理系統(tǒng)查詢新增客戶賬戶在上海市場的首次股票交易日期，系統(tǒng)將以電子數(shù)據(jù)形式實時反饋查詢結(jié)果。服務時間段為8:30-17:00。
　　5.客戶查詢
　　證券公司的客戶可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢，查詢方式見中國結(jié)算網(wǎng)站的查詢指南，中國結(jié)算的網(wǎng)址為：http://www.chinaclear.cn/。
　　6.數(shù)據(jù)接口
　　數(shù)據(jù)接口見附件。
　　三、風險揭示書簽署與交易開通
　　1.證券公司應當要求所有申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書及特別申明。營業(yè)部應當安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人，見證客戶簽署過程，并對客戶抄錄申明內(nèi)容進行必要的核對。
　　2.對于交易經(jīng)驗不足兩年的客戶，營業(yè)部應當安排專門人員講解風險揭示書內(nèi)容，提醒客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易?？蛻羧詧猿种苯訁⑴c創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部應嚴格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書和特別聲明，同時營業(yè)部負責人應當對相關(guān)工作進行確認并在風險揭示書上簽字或簽章。
　　3.對年齡超過70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶，證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風險揭示書，但應當在風險揭示書上載明原因及具體簽署地點。
　　4.對于跨證券公司轉(zhuǎn)托管，在甲公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管，投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開通。已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的轉(zhuǎn)托管，投資者可向乙公司出具在甲公司簽署的風險揭示書復本，乙公司在復核簽署時間等內(nèi)容后，可以為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。
　　5.因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者，在發(fā)生涉及權(quán)益處理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案、表決、收購預受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項時，證券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料后，可在上述事項的截止日當天，提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
　　6.證券公司應以電子或書面的方式，妥善保存客戶信息及評測結(jié)果、交易經(jīng)驗核查結(jié)果及已簽署的風險揭示書等資料，保存期限不少于兩年。
　　四、投資者教育與風險提示
　　1.證券公司應當擬定創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案，就投資者教育工作的形式、時間和內(nèi)容做出安排，并根據(jù)客戶的不同需求和特點，有針對性地對客戶舉辦投資者教育講座及培訓，通過多種方式加強對投資者特別是非現(xiàn)場交易投資者、新入市中小投資者的創(chuàng)業(yè)板風險教育和提示工作。可以通過交易系統(tǒng)、電話、傳真、電子郵件、信函等方式為投資者提供創(chuàng)業(yè)板知識服務，設立咨詢電話及時答復客戶有關(guān)創(chuàng)業(yè)板業(yè)務的咨詢。
　　2.證券公司應在公司網(wǎng)站或營業(yè)場所投資者園地等處增設創(chuàng)業(yè)板專欄，并及時更新專欄內(nèi)容。對本所發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板規(guī)則及其相關(guān)材料，及時張貼在專欄內(nèi)。
　　3.證券公司應當按照本所要求積極參加本所組織的各項創(chuàng)業(yè)板培訓，并對公司創(chuàng)業(yè)板相關(guān)營銷、管理、業(yè)務及技術(shù)人員進行培訓，特別是對營業(yè)部證券從業(yè)人員的培訓，確保相關(guān)員工及時、充分了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識、規(guī)則和制度。
　　4.證券公司應當指定一名會員業(yè)務聯(lián)絡人負責與本所就創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作進行聯(lián)系，并負責將證券公司創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作方案于2009年8月1日前報送深交所備案。上述報送內(nèi)容應包括會員業(yè)務聯(lián)絡人的姓名及聯(lián)系方式。
　　5.證券公司自2009年8月1日起一年內(nèi)每季度首月的15個工作日內(nèi)，將上季度創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作總結(jié)報深交所，工作總結(jié)包括開展創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作情況、成果及經(jīng)驗、遇到的新情況及新問題等。其中，首次總結(jié)報告報送時間為2009年10月15日前。
　　6.前述報送材料請通過深交所會員業(yè)務專區(qū)"公文上傳"通道上報。
　　深圳證券交易所咨詢電話：0755-2591 8760
　　中國證券登記結(jié)算有限公司咨詢電話：
　　深圳分公司：400-883-3008 上海分公司：400-883-8058
　　深圳證券交易所 中國證券登記結(jié)算有限公司
　　二OO九年七月二日 二OO九年七月二日
附件：數(shù)據(jù)接口
一、深圳市場
(一)首次集中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口
有效數(shù)據(jù)包括二個字段：證券賬戶號碼與首次交易日期。數(shù)據(jù)接口如下：
首次交易日期庫SZSCJY.dbf
序號
 字段名
 字段描述
 類型
 長度
 備注
1
ZJJS
 資金結(jié)算主席位
 C
 6
 D-COM通信用
2
ZQZH
 證券賬戶
 C
 10
3
JYRQ
 首次交易日期
 D
(二)實時開戶查詢數(shù)據(jù)接口
證券公司可以通過現(xiàn)有的賬戶使用信息實時查詢接口SJSKW.dbf，業(yè)務代號為'1C')申報查詢指令。返回數(shù)據(jù)SJSKB.dbf，業(yè)務代號為'1C')的KBTXDZ字段9-16位填寫賬戶首次交易日期，例如20070101表示首次交易日期為2007年1月1日。對于機構(gòu)賬戶，或沒有交易的自然人賬戶，其首次交易日期信息為空格，需要注意處理。對于已注銷的賬戶或沒有申報使用信息的賬戶，返回數(shù)據(jù)中將提示相應的錯誤信息，并同時提供其首次交易日期信息。
二、 上海市場
(一)首次集中批量發(fā)送數(shù)據(jù)接口
文件名：shscjyrq.dbf
文件格式：
NO
 字段名
 類型
 長度
 說明
1
 ZQZH
Character
 10
 A、B股證券賬號
2
 JYRQ
 Character
 8
 首筆交易日期
 合計
 18
(二)實時開戶查詢數(shù)據(jù)接口
交易類型為"賬戶資料管理-首筆交易日期查詢"
ServiceDomain ="SSCCRC"
ServiceName ="ZHZLGLXT"
ServiceType ="40"
請求數(shù)據(jù)格式：
NO
 字段名
 類型
 長度
 說明
1
 ZQZH
Character
 10
 A、B股證券賬號
 合計
 10
應答數(shù)據(jù)格式：
NO
 字段名
 類型
 長度
 說明
1
 ZQZH
Character
 10
 A、B股證券賬號
2
 JYRQ
 Character
 8
 首筆交易日期。如果沒有交易，顯示為空。
 合計
 18