關(guān)于報(bào)送網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象A股證券賬戶的通知

 各新股網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)對(duì)象：
 根據(jù)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制指導(dǎo)意見(jiàn)的相關(guān)精神，對(duì)每只股票發(fā)行，參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)的配售對(duì)象不能參與網(wǎng)上申購(gòu)。為此，各詢價(jià)對(duì)象須向深圳證券交易所（簡(jiǎn)稱“深交所”）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）報(bào)送各配售對(duì)象深市A股證券賬戶。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下：
 一、各詢價(jià)對(duì)象須向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司報(bào)送網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象深市A股證券賬戶，包括各配售對(duì)象已向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的深市A股證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)備主賬戶”），以及該配售對(duì)象已開(kāi)立的其他所有深市A股證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“關(guān)聯(lián)賬戶”）。結(jié)算系統(tǒng)將以詢價(jià)對(duì)象所報(bào)送的賬戶為依據(jù)，對(duì)配售對(duì)象參與網(wǎng)上申購(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)控。
 二、報(bào)送信息包括詢價(jià)對(duì)象ID（編碼）、詢價(jià)對(duì)象名稱、配售對(duì)象ID（編碼）、配售對(duì)象名稱、報(bào)備主賬戶號(hào)碼、關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼、該配售對(duì)象的有效身份證明文件號(hào)碼等，具體格式見(jiàn)附件1“詢價(jià)對(duì)象申報(bào)文件說(shuō)明”。
 其中，詢價(jià)對(duì)象ID和配售對(duì)象ID是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一編制的；配售對(duì)象無(wú)關(guān)聯(lián)賬戶的，報(bào)送信息中的關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼為空。
 各類配售對(duì)象的有效身份證明文件號(hào)碼規(guī)定如下：
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三、首次集中報(bào)送日期：2009年6月12日至17日。
 詢價(jià)對(duì)象應(yīng)使用附件1中提供的詢價(jià)對(duì)象申報(bào)文件模板XJDXSB.XLS填寫(xiě)報(bào)送信息，通過(guò)電子郵件方式報(bào)送。電子郵件標(biāo)題格式為：詢價(jià)對(duì)象ID+詢價(jià)對(duì)象名稱+“詢價(jià)對(duì)象申報(bào)文件”，如：渤海證券股份有限公司發(fā)送的電子郵件標(biāo)題應(yīng)為“BJ002渤海證券股份有限公司詢價(jià)對(duì)象申報(bào)文件”。接收?qǐng)?bào)送數(shù)據(jù)的電子郵箱地址為szipo@chinaclear.com.cn。經(jīng)核對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)后，核對(duì)結(jié)果于2個(gè)工作日內(nèi)反饋至詢價(jià)對(duì)象報(bào)送數(shù)據(jù)的電子郵箱，數(shù)據(jù)格式見(jiàn)附件2“詢價(jià)對(duì)象申報(bào)反饋文件說(shuō)明”。
 四、首次報(bào)送之后，新增配售對(duì)象或原配售對(duì)象關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生新增的，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)按照本通知第三條規(guī)定的方式報(bào)送。原配售對(duì)象報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生變更的，只需報(bào)送變更后的報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶。原配售對(duì)象報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶發(fā)生注銷或減少的，無(wú)須報(bào)送。
 五、未報(bào)送配售對(duì)象證券賬戶資料以及未及時(shí)根據(jù)要求補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)資料的詢價(jià)對(duì)象，深交所以及中國(guó)結(jié)算深圳分公司可限制其相關(guān)配售對(duì)象參與網(wǎng)下配售。
 六、參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)的配售對(duì)象不得參與網(wǎng)上申購(gòu)。對(duì)于違規(guī)者，深交所以及中國(guó)結(jié)算深圳分公司將視情節(jié)輕重給予警告、限制申購(gòu)等相應(yīng)處分。
 七、深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司將向主管機(jī)關(guān)報(bào)告各詢價(jià)對(duì)象報(bào)備證券賬戶的情況。
 八、聯(lián)系電話：
 業(yè) 務(wù)：0755-25938003,25938010,25938002,25941377,
 25938019,25938004,25938007
技 術(shù)：0755-25948313，25946080
咨詢電話：400 8833 008
深圳證券交易所
 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
 二○○九年六月十一日
 附件1
詢價(jià)對(duì)象申報(bào)文件說(shuō)明
 文件名命名：XJDXSB.XLS
 ■
注一：除備用字段外，其余均為必填項(xiàng)。
 注二：各類配售對(duì)象的有效身份證明文件號(hào)碼規(guī)定如下：
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填報(bào)舉例：
 （1）該配售對(duì)象ID對(duì)應(yīng)的報(bào)備主賬戶沒(méi)有關(guān)聯(lián)賬戶的，關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼不填寫(xiě)。
 格式參照
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（2）該配售對(duì)象ID對(duì)應(yīng)的報(bào)備主賬戶只有一個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶的，填寫(xiě)一個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼。
 格式參照
■
（3）該配售對(duì)象ID對(duì)應(yīng)的報(bào)備主賬戶有多個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶的，填寫(xiě)全部關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼。
 格式參照
■
請(qǐng)雙擊以下圖標(biāo)，獲取申報(bào)文件模板，并另存為“XJDXSB.XLS”用于申報(bào)。
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附件2
詢價(jià)對(duì)象申報(bào)反饋文件說(shuō)明
 文件名命名：詢價(jià)對(duì)象ID+批次號(hào)碼.XLS
 ■
反饋信息類型說(shuō)明：
“00”記錄正常
“01”配售對(duì)象ID不存在
“02”報(bào)備主賬戶號(hào)碼與協(xié)會(huì)報(bào)備的深市賬戶不一致
“03”報(bào)備主賬戶不是深市A股證券賬戶
“04”報(bào)備主賬戶已注銷
“05”報(bào)備主賬戶在開(kāi)戶資料中的注冊(cè)號(hào)與上報(bào)的注冊(cè)號(hào)不一致
“06”關(guān)聯(lián)賬戶在開(kāi)戶資料中的注冊(cè)號(hào)與上報(bào)的注冊(cè)號(hào)不一致
“07”關(guān)聯(lián)賬戶不是深市A股證券賬戶
“08”關(guān)聯(lián)賬戶已注銷
“09”報(bào)備主賬戶和關(guān)聯(lián)賬戶在開(kāi)戶資料中的注冊(cè)號(hào)與上報(bào)的注冊(cè)號(hào)均不一致
“10”其他
 處理結(jié)果說(shuō)明：
 處理結(jié)果“S”表示審核已通過(guò)的報(bào)送記錄，反饋信息類型“00”。
 處理結(jié)果“F”表示表示審核未通過(guò)的報(bào)送記錄，可能的反饋信息類型包括：“01”、“02”、“03”、“04”、“05”、“06”、“07”、“08”、“09”、“10”。
證券公司 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)產(chǎn)品 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國(guó)社?；?社保基金投資組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼

字段描述 填寫(xiě)要求
詢價(jià)對(duì)象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符，
詢價(jià)對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
配售對(duì)象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
報(bào)備主賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
注冊(cè)號(hào) 該配售對(duì)象的有效身份證明文件，最多30個(gè)字符
報(bào)送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫(xiě)

證券公司 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)合同 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國(guó)社保基金 社?；鹜顿Y組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼

證券公司 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)產(chǎn)品 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國(guó)社?；?社保基金投資組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼

字段描述 填寫(xiě)要求
詢價(jià)對(duì)象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符，
詢價(jià)對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
配售對(duì)象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
報(bào)備主賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
注冊(cè)號(hào) 該配售對(duì)象的有效身份證明文件，最多30個(gè)字符
報(bào)送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫(xiě)

證券公司 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
證券投資基金 證券投資基金設(shè)立批文號(hào)碼
信托公司 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
信托產(chǎn)品 信托公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
保險(xiǎn)合同 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
財(cái)務(wù)公司 財(cái)務(wù)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼
全國(guó)社?；?社保基金投資組合號(hào)碼
企業(yè)年金 企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函登記號(hào)碼
QFII QFII證券投資業(yè)務(wù)許可證號(hào)碼

詢價(jià)對(duì)象ID 詢價(jià)對(duì)象名稱 配售對(duì)象ID 配售對(duì)象名稱 報(bào)備主賬戶號(hào)碼 關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 注冊(cè)號(hào) 報(bào)送日期 備用字段
bj002 中國(guó)xxx bj00200001 中國(guó)xxx 123456789 1.2E+14 2009-x-x

詢價(jià)對(duì)象ID 詢價(jià)對(duì)象名稱 配售對(duì)象ID 配售對(duì)象名稱 報(bào)備主賬戶號(hào)碼 關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 注冊(cè)號(hào) 報(bào)送日期 備用字段
bj002 中國(guó)xxx bj00200001 中國(guó)xxx 123456789 9876543210 1.2E+14 2009-x-x

詢價(jià)對(duì)象ID 詢價(jià)對(duì)象名稱 配售對(duì)象ID 配售對(duì)象名稱 報(bào)備主賬戶號(hào)碼 關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 注冊(cè)號(hào) 報(bào)送日期 備用字段
bj002 中國(guó)xxx bj00200001 中國(guó)xxx 123456789 9876543210 1.2E+14 2009-x-x
bj002 中國(guó)xxx bj00200001 中國(guó)xxx 123456789 9876543211 1.2E+14 2009-x-x

字段描述 填寫(xiě)要求
詢價(jià)對(duì)象ID 輸入或下拉列表選擇，類似bj002，為5位字符
詢價(jià)對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
配售對(duì)象ID 輸入或下拉列表可選擇，類似bj00200001
配售對(duì)象名稱 左對(duì)齊，右補(bǔ)空格，最多125個(gè)漢字
報(bào)備主賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
關(guān)聯(lián)賬戶號(hào)碼 10位數(shù)字組成的證券賬戶號(hào)碼
注冊(cè)號(hào) 該配售對(duì)象的有效身份證明文件，最多30個(gè)字符
報(bào)送日期 格式類似2008-12-25
備用字段 暫不填寫(xiě)
處理結(jié)果 “S”表示成功， “F”表示失敗
反饋信息類型 詳見(jiàn)反饋信息類型說(shuō)明
處理日期 格式類似2008-12-25