上交所關(guān)于修訂《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的通知

 各有關(guān)單位：
 《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）》（見附件）已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，現(xiàn)將修訂所涉主要內(nèi)容公布如下。
 一、第二條（二）申購單位及上限修改為：每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。
 增加第二款：投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中"賬戶持有人名稱"相同且"有效身份證明文件號碼"相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。
 增加第三款：證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。
 二、第二條（四）第二款增加"中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。"
三、第三條增加條款（八）"縮短一個交易日的資金申購流程"：
 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：
1、投資者申購（T日）
 申購當日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進行申購。
2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日）
T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。
3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）
T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進行搖號抽簽、中簽處理。
4、資金解凍（T+3日）
T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進行資金解凍和新股認購款劃付。
 四、第四條增加條款（二）"網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行"：凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。
 五、增加第五條"監(jiān)管措施與法律責(zé)任"：
 （一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；
 投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。
 （二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機構(gòu)做出處罰。
 六、原第五條作為第六條。
 修訂后的《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》自即日起實施。
 特此通知。
 附件：滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）
 上海證券交易所
 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
 二○○九年六月十八日

 附件

 滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法（修訂稿）

 一、為了規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為，特制定本辦法。
 股份公司通過上海證券交易所（以下簡稱"上交所"）交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，適用本辦法。
 二、上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定
 （一）申購時間
 滬市投資者可以使用所持上海證券賬戶在申購日（以下簡稱"T日"）向上交所申購在上交所發(fā)行的新股，申購時間為T日9:30-11:30，13:00-15:00。
 （二）申購單位及上限
 每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的千分之一，且不得超過9999.9萬股。
 投資者參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購，只能使用一個證券賬戶。證券賬戶注冊資料中"賬戶持有人名稱"相同且"有效身份證明文件號碼"相同的多個證券賬戶（以T-1日賬戶注冊資料為準）參與同一只新股申購的，以及同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。
 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶以及指定交易在不同證券公司的企業(yè)年金賬戶可按現(xiàn)有開立賬戶參與申購。
 （三）申購配號
 申購委托前，投資者應(yīng)把申購款全額存入與上交所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的資金賬戶。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單。一經(jīng)申報，不得撤單。申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。
 （四）資金交收及透支申購的處理
 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱"中國結(jié)算上海分公司"）負責(zé)申購資金的結(jié)算。
 結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算上海分公司開立的結(jié)算備付金賬戶完成新股申購的資金交收，并應(yīng)保證該結(jié)算備付金賬戶在T+1日16時有足額資金用于新股申購的資金交收。中國結(jié)算上海分公司對新股申購的資金交收不提供交收擔(dān)保。
 如結(jié)算參與人在T+1日16時資金不足以完成申購新股的資金交收，則資金不足部分確認為無效申購，由中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。具體辦法如下：
 會員單位在T+1日16時前將資金不實的申購賬號及其對應(yīng)交易單元告知上交所，其上報的資金不實申購總額須與透支總額相等的，T+2日由上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資結(jié)果并核實會員單位上報情況后，逐一確認上述賬號的申購為無效申購。如會員單位未在規(guī)定時間內(nèi)將資金不實的賬號告知上交所，T+2日，上交所根據(jù)會計師事務(wù)所的驗資情況，選取該會員單位所屬交易單元中資金申購量最大的交易單元，按照申購時間的先后順序，從最晚申購的賬號開始，依次確認無效申購，直至該會員的申購總量與實際到位資金相符；如該會員申購不足金額超過該交易單元申購總量，則該交易單元所有申購均確認為無效申購，同時按照資金申購量從大到小的順序選擇該會員所屬其他交易單元，依前述方法確認無效申購。由此產(chǎn)生的一切法律責(zé)任，由會員單位承擔(dān)。
 三、上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程
 （一）投資者申購
T日，投資者在申購時間內(nèi)通過在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。
 已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前（含該日），根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金；尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前（含該日）在上交所辦理指定交易的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。
 （二）資金凍結(jié)
T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將到位申購資金凍結(jié)。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應(yīng)由結(jié)算參與人在T+1日提供劃款銀行的有效劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬及結(jié)算備付金賬戶余額能滿足申購資金的扣收，同時應(yīng)繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。
 （三）驗資及配號
T+2日，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，以實際到位資金作為有效申購。發(fā)行人應(yīng)當向負責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。
 無效申購確認完畢后，上交所將根據(jù)最終的有效申購總量，按以下辦法配售新股：
1、當有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。
2、當有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。
3、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，上交所按照每1000股配一個號的規(guī)則，由交易主機自動對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號，并通過衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)公布中簽率。
 （四）搖號抽簽
 主承銷商于T+3日公布中簽率，并根據(jù)總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于T+4日公布中簽結(jié)果。每一個中簽號可認購1000股新股。證券營業(yè)部應(yīng)于T+4日在顯著位置公布搖號中簽結(jié)果。
 （五）中簽處理
 中國結(jié)算上海分公司于T+3日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認購中簽清算，并于當日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。
 （六）資金解凍
T+4日，對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款由主承銷商通過其開立在中國結(jié)算上海分公司的結(jié)算備付金賬戶自行劃出至其指定的預(yù)留銀行收款賬戶。
 中國結(jié)算上海分公司將申購期內(nèi)集中凍結(jié)所有投資者申購資金的利息按相關(guān)規(guī)定辦理劃轉(zhuǎn)事宜。
 （七）發(fā)行結(jié)束
T+4日后，主承銷商依據(jù)承銷協(xié)議將新股認購款扣除承銷費用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。
 （八）縮短一個交易日的資金申購流程
 滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日，申購流程如下：
1、投資者申購（T日）
 申購當日（T日）按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進行申購。
2、資金凍結(jié)、驗資及配號（T+1日）
T+1日，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。T+1日16時前，申購資金需全部到位，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告，上交所以實際到位資金作為有效申購進行配號。
3、搖號抽簽、中簽處理（T+2日）
T+2日，公布確定的發(fā)行價格和中簽率，并按相關(guān)規(guī)定進行搖號抽簽、中簽處理。
4、資金解凍（T+3日）
T+3日，公布中簽結(jié)果，并按相關(guān)規(guī)定進行資金解凍和新股認購款劃付。
 四、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
 （一）發(fā)行公告的刊登
 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。
 （二）網(wǎng)下發(fā)行參與對象不得參與網(wǎng)上發(fā)行
 凡參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象，不得再參與網(wǎng)上新股申購。
 （三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥
 發(fā)行人可以根據(jù)申購情況進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥，最終確定對機構(gòu)投資者和對公眾投資者的股票分配數(shù)量。
 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當日，將網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行之間的回撥數(shù)量通知上交所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知上交所的，發(fā)行人和主承銷商不得進行回撥處理。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在回撥處理后將網(wǎng)下申購資金予以解凍。
 （四）網(wǎng)下股份登記
 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算上海分公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記。材料齊備的，中國結(jié)算上海分公司在兩個交易日內(nèi)完成登記。
 網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國結(jié)算上海分公司將新股股東名冊交發(fā)行人使用。
 五、監(jiān)管措施和法律責(zé)任
 （一）因使用多個同證券賬戶持有人姓名/名稱、同有效身份證明文件號碼的證券賬戶申購?fù)恢恍鹿?，?dǎo)致申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；
 投資者應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。
 （二）對每一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報價的配售對象再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其申購無效的，由配售對象及管理該配售對象的相關(guān)機構(gòu)自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。上交所有權(quán)禁止此類配售對象開立的證券賬戶申購新股，并提請有權(quán)部門對相關(guān)機構(gòu)做出處罰。
 六、本實施辦法自發(fā)布之日起生效。
 上海證券交易所
 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
 二○○九年六月十八日