證監(jiān)會關于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定
中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2010〕17 號

　　現(xiàn)公布《關于修改〈證券公司分類監(jiān)管規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。

　　
　　中國證券監(jiān)督管理委員會
　　二○一○年五月十四日
附件1：
關于修改《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》的決定
現(xiàn)決定對《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕12號）作如下修改：
一、第四條增加一款為第二款：“中國證監(jiān)會在分類復核中建立專家評審機制，組成專家評審委員會，研究處理證券公司分類工作中遇到的重大問題。專家評審委員會的成員由中國證監(jiān)會及其派出機構、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關人員組成。”
二、第九條第一款第六項修改為：“公司被采取警告行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取警告行政處罰措施的，每次扣4分”。
三、第九條第一款第七項修改為：“公司被采取罰款行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取罰款行政處罰措施的，每次扣5分”。
四、第九條第一款增加三項為第八項、第九項、第十項：“（八）公司被采取沒收違法所得行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取沒收違法所得行政處罰措施的，每次扣6分；（九）董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取一定期限內市場禁入，每次扣7分；（十）公司被采取暫停業(yè)務許可行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取永久性市場禁入的，每次扣8分”。同時，將第九條第一款第八項改為第十一項。
五、第九條第二款修改為:“ 證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分；證券公司分支機構負責人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務人員因對公司及分支機構違法違規(guī)行為負有責任被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合并評價的，子公司被采取的監(jiān)管措施，按以上原則減半扣分。”
六、第十一條增加一款為第二款：“證券公司因同一事項在不同評價期被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀律處分的，按最高分值扣分；同一事項在以前評價期已被扣分但未達到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。”
七、第十三條、第十四條中的“本規(guī)定第九條第（六）至第（八）項措施”修改為“本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項措施”。
八、第三十二條修改為：“證券公司分類結果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。”
九、本決定自公布之日起施行。
《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》根據(jù)本決定作相應的修改，重新公布。
附件2：
證券公司分類監(jiān)管規(guī)定
（2010年修訂）
第一章 總則
第一條 為有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條 證券公司分類是指以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評價和確定證券公司的類別。
中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，在征求行業(yè)意見的基礎上，制定并適時調整證券公司分類的評價指標與標準。
第三條 中國證監(jiān)會及其派出機構根據(jù)證券公司分類結果對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。
第四條 證券公司的分類由中國證監(jiān)會及其派出機構組織實施。
中國證監(jiān)會在分類復核中建立專家評審機制，組成專家評審委員會，研究處理證券公司分類工作中遇到的重大問題。專家評審委員會的成員由中國證監(jiān)會及其派出機構、證券行業(yè)自律組織、證券公司有關人員組成。
證券公司分類工作必須堅持依法合規(guī)、客觀公正的原則。參與證券公司分類工作的人員應當具備相應的專業(yè)素質、業(yè)務能力和監(jiān)管經驗，在工作中堅持原則、廉潔奉公、勤勉盡責。
第二章 評價指標
第五條 證券公司風險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風險監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權益保護、信息披露等6類評價指標，按照《證券公司風險管理能力評價指標與標準》（見附件）進行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風險、合規(guī)風險、市場風險、信用風險、技術風險及操作風險等管理能力。
（一）資本充足。主要反映證券公司凈資本以及以凈資本為核心的風險控制指標情況，體現(xiàn)其資本實力及流動性狀況。
（二）公司治理與合規(guī)管理。主要反映證券公司治理和規(guī)范運作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風險管理能力。
（三）動態(tài)風險監(jiān)控。主要反映證券公司風險控制指標及各項業(yè)務風險的動態(tài)識別、度量、監(jiān)測、預警、報告及處理機制情況，體現(xiàn)其市場風險、信用風險的管理能力。
（四）信息系統(tǒng)安全。主要反映證券公司IT 治理及信息技術系統(tǒng)運行情況，體現(xiàn)其技術風險管理能力。
（五）客戶權益保護。主要反映證券公司客戶資產安全性、客戶服務及客戶管理水平，體現(xiàn)其操作風險管理能力。
（六）信息披露。主要反映證券公司報送信息的真實性、準確性、完整性和及時性，體現(xiàn)其會計風險及誠信風險管理能力。
第六條 證券公司市場競爭力主要根據(jù)證券公司經紀業(yè)務、承銷與保薦業(yè)務、資產管理業(yè)務、成本管理能力、創(chuàng)新能力等方面的情況進行評價。
第七條 證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關采取的刑事處罰措施，中國證監(jiān)會及其派出機構采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券行業(yè)自律組織紀律處分的情況進行評價。
第三章 評價方法
第八條 設定正常經營的證券公司基準分為100分。在基準分的基礎上，根據(jù)證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進行相應加分或扣分以確定證券公司的評價計分。
第九條 評價期內證券公司因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構采取行政處罰措施、監(jiān)管措施或者被司法機關刑事處罰的，按以下原則給予相應扣分：
（一）公司被采取出具警示函，責令公開說明，責令參加培訓，責令定期報告，責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣1分；
（二）公司被采取出具警示函并在轄區(qū)內通報，責令改正，責令處分有關人員，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被監(jiān)管談話的，每次扣1.5分；
（三）公司被采取出具警示函并在全行業(yè)通報，責令停止職權或解除職務，責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利，限制股東權利或責令轉讓股權的，每次扣2分;
（四）公司被采取公開譴責，限制業(yè)務活動，暫不受理與行政許可有關文件，暫停核準新業(yè)務或增設、收購營業(yè)性分支機構申請的，每次扣2.5分；
（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的，每次扣3分；
（六）公司被采取警告行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取警告行政處罰措施的，每次扣4分；
（七）公司被采取罰款行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取罰款行政處罰措施的，每次扣5分；
（八）公司被采取沒收違法所得行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取沒收違法所得行政處罰措施的，每次扣6分；
（九）董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取一定期限內市場禁入，每次扣7分；
（十）公司被采取暫停業(yè)務許可行政處罰措施，或者董事、監(jiān)事、高級管理人員因對公司違法違規(guī)行為負有責任被采取永久性市場禁入的，每次扣8分；
（十一）公司被采取撤銷部分業(yè)務許可行政處罰措施或被刑事處罰的，每次扣10分。
證券公司分公司、營業(yè)部等分支機構被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分；證券公司分支機構負責人等管理人員、保薦代表人等主要業(yè)務人員因對公司及分支機構違法違規(guī)行為負有責任被直接采取上述措施的，按以上原則減半扣分，累計最高扣5分；證券公司控股子公司納入母公司合并評價的，子公司被采取的監(jiān)管措施，按以上原則減半扣分。
第十條 證券公司被證券行業(yè)自律組織紀律處分的，每次扣0.5分。
第十一條 就同一事項對證券公司采取多項行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀律處分的，按最高分值扣分，不重復扣分，但因限期整改不到位再次被采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀律處分的除外；就不同事項采取同一行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀律處分的，應當分別計算、合計扣分。
證券公司因同一事項在不同評價期被分別采取行政處罰措施、監(jiān)管措施、紀律處分的，按最高分值扣分；同一事項在以前評價期已被扣分但未達到最高分值扣分的，按最高分值與已扣分值的差額扣分。
第十二條 證券公司資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風險監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權益保護和信息披露等6類評價指標存在一定問題，按具體評價標準每項扣0.5分。如已被采取監(jiān)管措施的，按本規(guī)定第九條執(zhí)行，不重復扣分。
第十三條 證券公司市場競爭力符合以下條件的，按以下原則給予相應加分：
（一）證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務凈收入或營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（二）證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務、并購重組等財務顧問業(yè)務凈收入或股票主承銷家數(shù)或債券主承銷家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名的，分別加2分、1分；
（三）證券公司上一年度資產管理業(yè)務凈收入位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（四）證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2分、1分、0.5分；
（五）證券公司創(chuàng)新成果評價期內在行業(yè)推廣的，單項或累計最高可加5分。
證券公司在評價期內如因違法違規(guī)行為被采取本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項措施的，不適用本條第（一）至第（三）項加分。
證券公司在評價期內發(fā)生未履行上市保薦和持續(xù)保薦法定職責與義務情形的，不適用本條第（二）項加分。
第十四條 證券公司符合以下條件的，按以下原則給予相應加分：
（一）公司最近2個、3個評價期內主要風險控制指標持續(xù)達標的，分別加2分、3分；
（二）公司最近2個、3個評價期內未被采取過本規(guī)定第九條第（六）至第（十一）項措施的，分別加2分、3分；
（三）公司凈資本達到規(guī)定標準5倍及以上的，每一倍數(shù)加0.1分，最高可加3分；
（四）公司凈資本與負債的比例、凈資本與各項風險資本準備之和的比例達到規(guī)定標準2倍及以上的，分別加0.5分；
（五）凈資本收益率位于行業(yè)前5名、前10名、中位數(shù)以上的，分別加2分、1分、0.5分。
第十五條 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)證券公司在評價期內落實專項監(jiān)管工作情況，對證券公司的評價計分進行調整，每項最高可加或扣3分。
第十六條 證券公司可以申請中國證監(jiān)會認可的機構（以下簡稱專業(yè)評價機構）組織專家對其專業(yè)管理能力、信息技術系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全、客戶服務與管理水平、投資者教育等方面進行專業(yè)評價；專業(yè)評價機構可針對證券行業(yè)內發(fā)生的重大事故、技術故障、業(yè)務糾紛與客戶投訴等情況，對涉及的證券公司進行專業(yè)評價。證券公司專業(yè)評價的標準和辦法另行制定。
中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)證券公司專業(yè)評價結果，對證券公司評價計分進行調整，每項專業(yè)評價最高可加3分。
經專業(yè)評價機構評定，證券公司發(fā)生的重大事故、技術故障、業(yè)務糾紛、客戶投訴是由于證券公司管理不善引起的，中國證監(jiān)會及其派出機構應采取相應的監(jiān)管措施，進行扣分。
第四章 類別劃分
第十七條 中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。
被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。評價計分低于60分的證券公司，定為D類公司。
中國證監(jiān)會每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，結合以前年度分類結果，事先確定A、B、C三大類別公司的相對比例，并根據(jù)評價計分的分布情況，具體確定各類別、各級別公司的數(shù)量，其中B類BB級及以上公司的評價計分應高于基準分100分。
（一）A類公司風險管理能力在行業(yè)內最高，能較好地控制新業(yè)務、新產品方面的風險；
（二）B類公司風險管理能力在行業(yè)內較高，在市場變化中能較好地控制業(yè)務擴張的風險；
（三）C類公司風險管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務相匹配；
（四）D類公司風險管理能力低，潛在風險可能超過公司可承受范圍；
（五）E類公司潛在風險已經變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施。
第十八條 證券公司在評價期內存在挪用客戶資產、違規(guī)委托理財、財務信息虛假或股東虛假出資、抽逃出資等違法違規(guī)行為的，將公司類別下調3個級別；情節(jié)嚴重的，將公司類別直接認定為D類。
第十九條 證券公司在自評時，若不如實標注存在問題，存在遺漏、隱瞞等情況，將在應扣分事項上加倍扣分；自評時存在隱瞞重大事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，將視情節(jié)輕重將公司類別下調1至3個級別。
證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結果的，將公司類別下調1個級別；未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司類別直接認定為D類。
第五章 組織實施
第二十條 證券公司分類每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財務數(shù)據(jù)、業(yè)務數(shù)據(jù)原則上以上一年度經審計報表及中國證券業(yè)協(xié)會公布的信息為準。
第二十一條 證券公司分類按照證券公司自評、派出機構初審、中國證監(jiān)會復核的程序進行。
第二十二條 證券公司應當按照本規(guī)定的要求進行自評。證券公司應結合自身情況，對照評價指標與標準，如實反映存在的問題及被采取的監(jiān)管措施，經公司主要負責人和合規(guī)負責人簽署確認后，將自評結果上報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
第二十三條 中國證監(jiān)會派出機構在證券公司自評的基礎上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對證券公司自評結果進行初審和評價計分，將初審結果上報中國證監(jiān)會。
在初審過程中，中國證監(jiān)會派出機構可以就有關問題進行核查，并與證券公司核對情況，確認事實。
第二十四條 中國證監(jiān)會在派出機構初審的基礎上進行復核并確定證券公司的類別，于每年7月15日之前將分類結果書面告知證券公司。
證券公司對其分類結果有異議的，在收到分類結果書面通知之日起1個月內可向中國證監(jiān)會提出書面申述。中國證監(jiān)會在收到申述后1個月內予以答復。
第二十五條 對于在自評時隱瞞事項或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的證券公司，中國證監(jiān)會派出機構應當對公司主要負責人視情節(jié)輕重采取監(jiān)管談話等措施，并記入誠信檔案。
第二十六條 中國證監(jiān)會派出機構在日常監(jiān)管工作中，對證券公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應及時調查、迅速采取適當?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎上對證券公司進行客觀、公正的初審和評價計分。中國證監(jiān)會派出機構對證券公司的違法違規(guī)行為是否及時、充分采取相應監(jiān)管措施，以及證券公司分類初審的質量，是落實轄區(qū)監(jiān)管責任制，考評中國證監(jiān)會派出機構證券公司監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。
第二十七條 證券公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導致公司分類類別調整的，中國證監(jiān)會及其派出機構應當根據(jù)有關情況及時對相關證券公司的分類進行動態(tài)調整；證券公司也可以向派出機構提出調整分類的申請，經派出機構初審后報中國證監(jiān)會復核確定。
上述分類調整屬于調高證券公司類別的，證券公司評價指標應當持續(xù)6個月以上滿足與調高類別相應的標準。
第六章 分類結果使用
第二十八條 中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。
第二十九條 證券公司分類結果將作為證券公司申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網點、發(fā)行上市等事項的審慎性條件。
第三十條 證券公司分類結果將作為確定新業(yè)務、新產品試點范圍和推廣順序的依據(jù)。
第三十一條 中國證券投資者保護基金公司根據(jù)證券公司分類結果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。
第三十二條 證券公司分類結果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。
第七章 附則
第三十三條 證券公司控股的證券子公司，可以合并納入母公司分類評價，母子公司合并評價的，母公司的分類結果適用于子公司。
第三十四條 本規(guī)定下列用語的含義：
（一）主要風險控制指標，是指凈資本、凈資本/各項風險資本準備之和、凈資本/凈資產、凈資本/負債、凈資產/負債等5項指標。
（二）成本管理能力，是指營業(yè)收入與營業(yè)支出的比例，用（營業(yè)收入－投資收益－公允價值變動收益）/營業(yè)支出進行衡量。
第三十五條 本規(guī)定自公布之日起施行。
附件：
證券公司風險管理能力評價指標與標準
評價指標 序號 評價標準
1、資本充足 1.01 凈資本絕對數(shù)指標符合規(guī)定標準
1.02 凈資本相對數(shù)指標符合規(guī)定標準
1.03 各項業(yè)務風控指標符合規(guī)定標準
2、公司治理與合規(guī)管理 2.01 股東會、董事會、監(jiān)事會有效運作，公司股東資格及行為、公司董事、監(jiān)事、高管人員資質及任免變更符合監(jiān)管要求
2.02 內部組織架構和業(yè)務管控制度健全有效
2.03 內部激勵約束機制和責任追究制度科學合理并有效執(zhí)行
2.04 合規(guī)管理組織體系和保障措施健全有效
2.05 合規(guī)管理制度有效執(zhí)行，合規(guī)考核納入員工績效考核、合規(guī)文化建設融入經營管理全過程
2.06 合規(guī)總監(jiān)切實履行職責，并按要求及時向證券監(jiān)管部門報告違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患
3、動態(tài)風險監(jiān)控 3.01 風控組織體系獨立有效運作
3.02 風控指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)及各項業(yè)務風險控制機制健全，能動態(tài)識別、度量、預警、報告及處理各類風險
3.03 壓力測試及敏感性分析機制健全有效并能按要求報送分析測試報告
3.04 凈資本補足機制和業(yè)務規(guī)模調整機制健全并能有效實施
4、信息系統(tǒng)安全 4.01 IT治理完善，信息系統(tǒng)管理機制獨立有效
4.02 信息系統(tǒng)功能齊備，有效滿足客戶委托、交易、清算、開戶、查詢等需求，客戶電子資料等信息安全
4.03 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，能夠避免頻繁信息安全事故或重大事故
4.04 信息系統(tǒng)應急預案有效， 能夠及時應對信息安全事故
5、客戶權益保護 5.01 客戶資產存放管理制度完善，能夠有效保障客戶資產安全
5.02 客戶服務和管理制度健全，能夠了解客戶并提供適當性產品和服務
5.03 營銷人員管理制度健全，有效防止營銷人員損害客戶權益
5.04 客戶投訴處理機制有效，能夠穩(wěn)妥處理各類上訪、投訴、糾紛，防止群體性事件、惡性個案發(fā)生
5.05 投資者教育融入各項業(yè)務流程和服務環(huán)節(jié)，在防范和打擊非法證券活動中積極發(fā)揮作用
6、信息披露 6.01 年度報告真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，能按規(guī)定及時報告和披露
6.02 綜合監(jiān)管報表真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，能按規(guī)定及時報告
6.03 公開披露的信息以及向股東和監(jiān)管部門報告的信息真實、準確、完整、及時，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
6.04 重要事項報告和處理機制健全，發(fā)生信息安全事故、群體性事件、惡性個案、被其他政府部門采取行政處罰措施、涉及刑事民事訴訟等重大事項能按規(guī)定及時向監(jiān)管部門報告并及時處理，能及時應對涉及公司的輿論報道
6.05 按規(guī)定使用分類評價結果