編者按：為進(jìn)一步提升本所投資者服務(wù)工作的針對性，我們開設(shè)了“熱線問答專欄”，不定期回應(yīng)投資者的關(guān)注。近期，有投資者通過本所400-8888-400投資者服務(wù)熱線，咨詢科創(chuàng)板股票申購相關(guān)事宜。對此，我們在這一期問答中予以回應(yīng)，以進(jìn)一步引導(dǎo)投資者了解設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的投資知識。
個人投資者參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購時，如何計算所持有的市值？
投資者參與科創(chuàng)板網(wǎng)上申購需滿足以下幾方面條件：
一是符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性條件，且已開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限；
二是符合關(guān)于持有市值的要求，即持有上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值在1萬元以上（含1萬元）。關(guān)于投資者持有市值的計算，按照《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實施細(xì)則（2018年修訂）》(以下簡稱《實施細(xì)則》)，以投資者為單位，按其T-2日（T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日，下同）前20個交易日（含T-2日）的日均持有市值計算；投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合并計算。
三是不合格、休眠、注銷證券賬戶不計算市值。
如何根據(jù)持有市值計算網(wǎng)上投資者的可申購額度？
根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》，（以下簡稱《實施辦法》），網(wǎng)上投資者根據(jù)其持有的市值確定網(wǎng)上可申購額度，每5000元市值可申購一個申購單位，不足5000元的部分不計入申購額度。同時，每一個新股申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高申購數(shù)量不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行數(shù)量的千分之一，且不得超過9999.95萬股，如超過則該筆申購無效。
網(wǎng)上投資者是否可以通過多個證券賬戶參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)上申購？
根據(jù)《實施辦法》和《實施細(xì)則》的規(guī)定，在申購時間內(nèi)，網(wǎng)上投資者按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單進(jìn)行申購。一經(jīng)申報，不得撤單。同時，投資者只能使用一個證券賬戶參與網(wǎng)上公開發(fā)行股票的申購。如果同一投資者使用了多個證券賬戶參與同一只科創(chuàng)板新股的申購，或者投資者使用同一證券賬戶多次參與了同一只科創(chuàng)板新股申購，那么，以該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。
網(wǎng)上投資者參與科創(chuàng)板新股申購，在提交申購委托時，是否需要繳納申購資金？
根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和上交所《實施辦法》《實施細(xì)則》的規(guī)定，網(wǎng)上投資者在提交科創(chuàng)板新股網(wǎng)上申購委托時無需繳付申購資金。在申購新股中簽后,投資者應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購資金。
投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。投資者連續(xù)12個月內(nèi)累計出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時，自結(jié)算參與人最近一次申報其放棄認(rèn)購的次日起6個月（按180個自然日計算，含次日）內(nèi)不得參與新股、存托憑證、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上申購。
哪些投資者可以參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購？
根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《實施辦法》，參與科創(chuàng)板股票網(wǎng)下申購的投資者為參與網(wǎng)下詢價并提供有效報價的網(wǎng)下投資者，也就是參與首次公開發(fā)行股票詢價定價的證券公司、基金管理公司、信托公司、財務(wù)公司、保險公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。
免責(zé)聲明：本問答內(nèi)容僅為科創(chuàng)板投資者教育之目的，上海證券交易所力求本材料信息準(zhǔn)確可靠，但對這些信息的準(zhǔn)確性或完整性不作保證，亦不對因使用該等信息而引發(fā)的損失承擔(dān)任何責(zé)任。更多投資者教育相關(guān)信息，請登錄上交所投資者教育網(wǎng)站（http://edu.sse.com.cn）或關(guān)注微信公眾號“上交所投教”。
