對市場主體的監(jiān)管，遵循不改變兩地現(xiàn)行法律、規(guī)則及投資者交易習(xí)慣的總體原則。從監(jiān)管對象來看，滬港通業(yè)務(wù)的監(jiān)管權(quán)限包括上市公司、證券公司和證券交易服務(wù)公司三個方面。
具體安排如下：一是對于上市公司，按照上市所在地原則進(jìn)行監(jiān)管。二是對于證券公司，原則上由持牌所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管。同時，證券公司通過滬港通代理投資者從事跨境證券交易行為時，境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)對其跨境交易行為進(jìn)行監(jiān)管。三是交易所在對方市場設(shè)立承擔(dān)訂單轉(zhuǎn)發(fā)職能的公司（證券交易服務(wù)公司），由對方監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)牌照并進(jìn)行監(jiān)管。
