2006年，錢某、張某某、郭某某通過宣傳資料介紹其所謂“美國第一聯(lián)邦集團”，稱該集團為第一聯(lián)邦儲蓄銀行的控股公司，由華爾街一群經(jīng)驗豐富的投資專家、產(chǎn)品專家、營銷專家等著名金融專家組成。錢某等人為使人確信其經(jīng)營活動合法，竟然將辦公地點設(shè)在中國證監(jiān)會的辦公所在地——富凱大廈的隔壁。同時，專門針對急于找工作的人群吸收進入公司，并對其進行包括“西安交通大學(xué)交大長天軟件股份有限公司”美國上市項目等培訓(xùn)。美國第一聯(lián)邦集團還規(guī)定內(nèi)部員工可以享受一項福利：以內(nèi)部價格——每股6元購買西安交大長天的原始股。隨后，錢某公布了CEO查爾斯•辛定下來的銷售傭金標準：銷售1萬股以下，每萬股可以提成1500元……銷售10萬股以上，不僅每萬股可提成7000元，還有2000元底薪和500元的獎勵。美國第一聯(lián)邦集團以“賣得越多，掙得越多”的方式來鼓勵員工多銷售股票。有關(guān)股票的購買者主要都是員工的親戚朋友或者熟人。在美國第一聯(lián)邦集團北京代表處賣原始股幾近瘋狂的時候，銷售人員已經(jīng)利令智昏，毫不避諱地發(fā)短信、打電話，四處推銷西安交大長天的原始股。2006年7月的一天，一條銷售短信竟然發(fā)到了公安部駐證監(jiān)會證券犯罪偵查局一位處長的手機上，這立即引起中國證監(jiān)會的高度警覺。根據(jù)中國證監(jiān)會部署，北京證監(jiān)局馬上派出工作人員，對美國第一聯(lián)邦集團北京代表處的辦公場所進行實地暗訪，并將整個過程進行錄音。錄音資料里，該公司北京代表處業(yè)務(wù)經(jīng)理郭某某激情洋溢，口若懸河地在兜售著原始股。
      犯罪事實確鑿，2006年11月10日，北京證監(jiān)局發(fā)出《關(guān)于對美國第一聯(lián)邦集團公司北京代表處涉嫌經(jīng)濟犯罪問題依法查處的通知》，北京公安局經(jīng)偵處根據(jù)其要求，對該公司錢某、張某某等人涉嫌非法經(jīng)營的犯罪行為依法立案查處。
      經(jīng)公安機關(guān)偵查，2007年7月9日，該公司中國區(qū)總裁錢某、運營總監(jiān)張某某被刑事拘留，并于8月15日經(jīng)西城區(qū)人民檢察院批準被逮捕；2008年4月15日，該公司業(yè)務(wù)經(jīng)理郭某某經(jīng)西城區(qū)人民檢察院批準被逮捕；2008年4月22日，西城區(qū)人民檢察院將該案向西城區(qū)人民法院提起公訴，2008年11月10日，經(jīng)西城區(qū)人民法院一審判決，主犯、該公司中國區(qū)總裁錢某，因非法經(jīng)營罪被判處有期徒刑七年，處以50萬元罰款；該公司北京代表處運營總監(jiān)張某某也同時被判處有期徒刑六年，處以50萬元罰款；從犯、該公司北京代表處業(yè)務(wù)經(jīng)理郭某某，被處有期徒刑二年，處以50萬元罰款。該案也成為北京判決的首例非法經(jīng)營原始股案。
       經(jīng)過北京證監(jiān)局多年堅持不懈的打擊防范，近幾年北京地區(qū)非法銷售原始股的行為有所遏制。但近期，伴隨著證券市場長期低迷，非法銷售原始股的苗頭開始顯現(xiàn)。2013年4月，北京證監(jiān)局又查處了一起通過網(wǎng)絡(luò)公開發(fā)行公司股票案，約150人通過網(wǎng)絡(luò)購買了M公司的股票，涉及金額約十八萬余元。
       我國《證券法》第十條明確規(guī)定：“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門合作；未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。”
       北京證監(jiān)局再次提醒廣大投資者謹慎投資，一定通過合法渠道購買上市公司股票，同時謹慎對待對于境外上市等盈利性宣傳，切勿因一時貪圖盈利而上當受騙。