非法證券活動是一種典型的涉眾型的違法犯罪活動，嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序，破壞社會和諧與穩(wěn)定。根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)參與打擊非法證券活動工作指引》第二條規(guī)定，非法證券活動是指違反《證券法》等法律行政法規(guī)的規(guī)定，未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券，設(shè)立證券交易場所或者證券公司，或者從事證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)的行為。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行。任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計超過200人，屬于變相公開發(fā)行股票。
股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，其他任何機構(gòu)和個人經(jīng)營證券業(yè)務(wù)屬于非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
非法證券活動主要分為非法發(fā)行證券、非法設(shè)立證券交易場所或者證券公司和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
一、非法發(fā)行證券
非法發(fā)行證券的主要表現(xiàn)形式為：非法發(fā)行股票，不法分子打著即將“境內(nèi)外上市旗號”，誘騙投資者購買、轉(zhuǎn)讓所謂“原始股”等。
欺詐行為手法主要有以下幾點：
1、以到境內(nèi)外上市、高額回報為誘餌
2、以社會大眾，特別是中老年人為對象
3、以欺騙錢財為目的
二、非法設(shè)立證券交易場所或者證券公司
三、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)主要包括非法證券投資咨詢、非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式主要有：
1、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以招攬會員或客戶為名，提供證券投資分析、預(yù)測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。
2、設(shè)立網(wǎng)站或利用網(wǎng)絡(luò)聊天工具以保證收益、高額回報為誘餌，代客操盤，公開招攬客戶，與投資者簽訂委托協(xié)議，從事非法證券活動。
3、假冒合法證券經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)站或博客，發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶。
4、使用虛構(gòu)的證券公司名稱，利用門戶網(wǎng)站的博客發(fā)布非法證券活動信息，招攬會員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
5、以門戶網(wǎng)站、網(wǎng)站博客、QQ等為平臺，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，收取咨詢費、服務(wù)費。
6、以“薦股軟件”形式，散布非法證券活動信息，提供證券投資分析、預(yù)測或建議服務(wù)，收取咨詢費、服務(wù)費。
7、通過開辦“股民學(xué)校”、舉辦投資報告會，從事非法證券投資咨詢。
非法經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要指無經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)或者個人通過控制帳戶、開設(shè)子帳戶,接受交易指令,代理完成交易,開展非法證券活動。
東方財富證券提醒您：投資者參與非法證券活動不受法律保護。根據(jù)1998年國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第18條規(guī)定，“因參與非法金融業(yè)務(wù)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”。投資者如果參與非法證券活動，將面臨“責(zé)任自負，損失自擔(dān)”的結(jié)果。因此，需要每一個投資者提高對非法證券活動的防范意識，學(xué)會識別非法證券活動。
特此公告。
西藏東方財富證券股份有限公司
2019年5月10日
